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　　《每日经济新闻》记者获悉，为进一步规范公募基金的主题投资风格管理，保护投资者合法权益，近日中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）起草了《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》（以下简称《指引》），向各家基金管理人征求意见。

　　该指引共有六章二十九条，主要对主题投资基金的名称、基金合同、风格库、投资方向，基金管理人的投资风格管理规范，以及基金托管人的投资风格监督规范等作出了明确规定，例如要求主题投资基金不得出现名实不符的情形，将严重偏离投资方向、投资集中度过高的情形纳入负面考核指标等。

　　过去，业内对基金投资风格的监测纠偏不够重视，缺乏有效约束机制，主动权益基金经理通常拥有较大“自由度”。虽然部分基金经理初衷是为投资者提供良好收益，但仍然引发了部分基金投资风格漂移、“挂羊头卖狗肉”等现象。

　　为了解决这一问题，近段时间监管频频出手，不仅就基金业绩比较基准新规征求意见，还迅速下发基金业绩比较基准要素库名单。近日，每经记者从业内了解到，中基协起草了《公开募集证券投资基金主题投资风格管理指引》并向各家基金管理人征求意见，11月15日之前提交反馈。

　　《指引》共有六章二十九条，其所称主题投资基金是指百分之八十以上的非现金基金资产投资于特定投资方向的基金，指数基金除外。

　　针对主题投资基金，《指引》要求其名称应当明示投资方向，并与基金合同约定的投资方向一致，不得出现名实不符的情形。

　　例如，在基金合同、招募说明书中，基金管理人应当明确约定以下内容：1、百分之八十以上非现金基金资产投资于特定投资方向的证券；2、符合基金名称所示投资方向的投资风格、投资范围和风格库入库标准；3、更新风格库的频率等。

　　而对于风格库，《指引》里也有着清晰的规定，包括入库标准应当与投资方向直接相关，优先以政府机关等权威机构、第三方机构发布数据或市场公开数据为依据；更新频率原则上每个自然年度不低于一次（不含基金成立当年），且不高于十二次等；同时还在附件中详细列出了风格库模板。

　　另外，对于主题投资基金选择的业绩比较基准，《指引》规定应当准确、客观地反映投资风格，业绩比较基准的主要成分指数应当与投资方向高度相关，原则上以对应投资方向的指数作为基准要素。

　　《指引》还对基金管理人的投资风格管理规范和托管人的投资风格监督规范提出了详细要求。

　　针对基金管理人，要求其应当建立健全主题投资基金的内部管理机制，制定贯穿产品设计、投资管理、风险控制和合规管理的全链条管理制度。

　　具体而言，管理人应当建立健全设立风格库及证券出入库的审批程序；加强主题投资基金的投资风格管理，持续跟踪、评估主题投资基金的风格稳定性，对严重偏离投资方向、投资集中度过高的情形及时作出调整，确保基金投资管理合规运作；确保研究人员和合规风控人员的独立性，加强对基金经理投资交易行为的监控、分析和评估，将严重偏离投资方向、投资集中度过高的情形纳入负面考核指标；在更新风格库后需相应调整基金持仓的，应当综合考虑市场影响、信息披露等因素，审慎确定基金持仓的调整时间等，这里不再一一列出。

　　而针对基金托管人，《指引》要求应当建立健全对主题投资基金的投资监督机制，明确对基金风格库的监控标准及程序。

　　例如，按照基金合同约定对主题投资基金特定投资方向证券的投资比例持续进行监督，在收到风格库后五个交易日内对风格库入库证券是否符合基金合同相关约定进行审查等。

　　另外，中基协也可以对主题投资基金投资风格的合规管理实施情况进行定期或不定期的现场和非现场自律检查，发现违反指引的情况将对机构及其工作人员采取自律管理或者纪律处分措施。

　　每经记者注意到，对于此前已经成立但基金合同、招募说明书等文件不符合相关要求的主题投资基金，《指引》也留出了过渡时间，要求自该指引施行之日起24个月内完成整改。

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